中泰证券研报现数据重大错误被监管 涉化肥股史丹利

作者：牧舟

来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）

2020年12月25日，中泰证券（600918.SH）发布公告称，近日收到山东证监局责令改正的监管措施。

（来源：中泰证券公告）

据公告，山东证监局发现，中泰证券在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。

山东证监局表示，上述违反了《发布证券研究报告暂行规定》第三条证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

第九条制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

山东证监局发现，中泰证券对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

山东证监局表示，上述违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和第二十七条的规定，具体来看：第十八条证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

第二十七条证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

山东证监局表示，这些问题反映出中泰证券内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施，要求在2021年1月15日之前提交书面整改报告。