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全国股转公司通报2021年12月对385宗违规行为的处罚情况

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2022-01-11 14:20 抢发第一评

创头条消息,1月7日,全国股转公司官发布对2021年12月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报。其中包括对5宗违规行为给予纪律处分,对385宗违规行为采取自律监管措施。

据悉,处罚及监管具体事项主要包括纪律处分和采取书面自律监管措施两种情况。在纪律处分方面,全国股转公司对江苏经纬盛世腾云再生资源股份有限公司的控股子公司以及江苏华源建筑设计研究院股份有限公司等五家公司展开具体处罚说明。

创头条了解到,江苏经纬盛世腾云未对其控股子公司非关联方的对外借款的担保事项履行审议程序,且未及时披露重大仲裁信等行为,违反了《全国中小企业股份转、让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定。

另外,华源股份与某公司存在合同纠纷,被对方提起诉讼。加之其未及时披露重大诉讼和仲裁信息等行为,违反了《信息披露规则》的相关规定。因此,全国股转公司对上述两家公司的相关责任主体采取通报批评的纪律处分。

值得一提的是,全国股转公司通报的被采取书面自律监管措施的违规行为,包括了信息披露违规、公司治理违规、股票发行及并购重组违规和其他违规四类。

其中,信息披露违规事项,包括挂牌公司未及时披露应披露的重大信息,如重大诉讼、仲裁信息等六方面;公司治理违规事项,包括挂牌公司存在未建立健全公司治理及内部控制机制的情况等七方面;股票发行及并购重组违规事项,包括挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中存在股份代持的情况等四方面;以及其他违规事项,主要包括挂牌公司股东在应承诺不减持公司股票的期间内,减持公司股票等行为。

(完)

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