证监会对中金公司及5名联想集团上市保荐代表人采取监管谈话
2021-12-29 22:33
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创头条消息，12月29日，中国证券监督委员会发布《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》。《决定》公告中明确指出，上述人员保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序。
官网资料显示，中国国际金融股份有限公司是中国首家中外合资投资银行。一直从事金融增值服务。《决定》文件显示，中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖等人主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据，并且未及时披露。未能完整、准确评价发行人科创属性。
日前，在《证券发行上市保荐业务管理办法》中第五条明确规定，保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会等相关规定，恪守业务规则和行业规范，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务。按照《规定》，上述行为明显违反相关规定，信息披露缺乏真实可靠性。
除此之外，《管理办法》第六十五条还明确规定，中国证监会会对违反相关工作人员进行责令改正，依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。因此证监会12月20日决定对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。
（完）
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