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新西兰FSP合规牌照如何申请?

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莱诺企服 2021-07-14 14:32 抢发第一评

新西兰FSP合规牌照如何申请?

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。
凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。
新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是新西兰外汇行业的最高金融机构。
根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

机构职能:
(1)审核及颁发金融服务机构营业许可
(2)监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉
(3)调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照
(4)政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动
(5)教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定

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FSP是指在新西兰提供金融服务的个人,企业和机构的可查询的线上信息注册商。

根据2008年9月28日通过的新西兰金融争议解决法案,凡是在新西兰境内提供金融相关领域的个人及团体组织,均

需要进行合法的注册与申报。自2010年8月16日开始,新西兰注册处接受金融服务供应商的登记申请,2010年12月1日,新西兰强制性执行金融供应商监管机制。任何人对新西兰境内或海外客户提供金融服务均需在FSP注册。

FSP可查询到金融服提供商的重要信息,包括注册类型。( 在您投资之前,请您先查询确认是否他们可以提供这类服务)。请注意,FSPR的FSP注册号并不代表其受监管,只是相当于普通的工商注册号。

政府机构创立的金融服务提供商注册处作为政体监管部门,旨在促使金融服务市场更公正透明。注册的目的是使大众和监管者都能直接查询到金融服务提供商的信息。

如果该金融服务公司受以下机构的监管,FSP信息查询中会有记录:新西兰储备银行法案(Act 1989) ,保险 监管法案(Act2010),财务顾问法案(Act 2008)金融市场监管法案(Act 2011) ,金融市场行为法案(Act 2013)


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