关注微信公众号
创头条企服版APP

您是个人用户,您可以认领企业号

美国NFA牌照监管的范围是什么?

2614

首先简单带大家了解一下NFA组织:美国全国期货协会(National FuturesAssociation---NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。

1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

NFA履行的几项监管职责为:

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格

(以上内容来自百度百科。)

NFA是一个机构 机构里面有很多角色。NFA本身只是一个监管机构,本身没有权限。它的权限主要是因为里面不同的角色。申请不同角色权限就是申请到所谓的NFA牌照权限了。

举个例子:申请成为NFA正式会员以后,你就会拥有其中一项业务权限,就比方说你想申请成为IB,那你就是IB的权限,如果你申请为CPO的话,那他就是CPO的权限,组织本身的话是没有什么权限的。

一般递交NFA申请分为两种,一种正式会员,一种非正式会员。两种有何区别呢?咱们先简单说下非正式会员。

非正式会员:只是简单递交到NFA官网,通过审核后挂在官网,有一个NFA号。并不具备NFA组织的任何权限。因为申请不了。作用只能用于宣传。

很多人会问,一般能挂多久呢?这个不确定,一般运气好,能挂一个月半个月的。运气不好,NFA官网一周更新就没了。

正式会员:正式会员,会一直挂在官网,都可以查到。通过NFA组织考核,成功进入这个组织,成为组织内部正式人员。然后再去申请相对应的权限。

二者之间最大的区别就是:NFA正式会员是真的受监管的,NFA非正式一点用没有。二者天壤之别。

那怎么才能成为NFA的正式会员呢?

需要一个人去NFA组织递交申请,这个人可以称为AP。这个AP不是所有人都可以担任的,这个人必须参加美国证券考试(英文名字叫 series 3),并且通过考核。当然,这个人是可以找人挂名的。

目前NFA授权了北京作为中国大陆地区的考点。报名之后在北京参加考试,但是所有的题,包括考试模式,都是国外的模式。

目前在有AP的前提下,申请正式会员,然后再申请相对应权限,全部时间需要2-3个月左右。

 


所属栏目: 企业服务
声明:该文章版权归原作者所有,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。如涉及作品内容、版权和其它问题,请在30日内与本网联系。
您阅读这篇文章花了0
转发这篇文章只需要1秒钟
喜欢这篇 0
评论一下 0
相关文章
评论
试试以这些内容开始评论吧
登录后发表评论

发红包推广

已有226027人领了红包

已有红包文章99+

一大波红包文章在招手!
赶快分享起来,一起瓜分大红包吧

发红包
阿里云创新中心
阿里云创学院
×
#热门搜索#
精选双创服务
历史搜索 清空

Tel:18514777506

关注微信公众号

创头条企服版APP