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如何申请美国NFA牌照

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NFA是美国衍生品行业的自我监管组织。美国《商品交易法》(CEA)要求在衍生品行业开展业务的某些公司和个人向CFTC注册,CFTC已将注册责任委托给NFA。CFTC法规还要求CFTC注册的公司(除少数例外)必须是NFA成员。所有需要在CFTC进行注册的期货专业人士,只有在对其背景进行彻底调查以确定他们是否符合CEA规定的适用性标准后,才能获得注册。

哪些行业需要向NFA递交申请?

1.商品交易顾问(CTA)

商品交易顾问(CTA)是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约,商品期权,零售场外外汇合约的价值或建议他人向他人提供建议的个人或组织或交换。

2.商品池运营商(CPO)

商品池运营商(CPO)是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业,其中将由多个人贡献的资金合并在一起,以交易期货合约或期货期权,零售场外外汇合约或掉期,或投资另一个商品库。

豁免非美国公司

3.期货委员会商人(FCM)

期货佣金商人(FCM)是一个组织,该组织征求或接受买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单,接受来自客户的资金或其他资产以支持此类订单。

4.介绍经纪人(IB)

介绍经纪人(IB)是指个人或组织,它征求或接受买卖期货合约,期货期权,非外汇外汇合约零售或掉期的订单,但不接受来自客户的资金或其他资产来支持这些订单。

公告注册经纪商,期货委员会商人(FCM)和介绍经纪人(IB)

注意,注册经纪商是注册的CFTC FCM和IB,它们将与证券相关的交易限制为交易证券期货产品。公告注册的期货佣金交易商(FCM)和介绍经纪人(IB)是SEC注册的经纪交易商,其与期货相关的活动仅限于在合约市场上出售证券期货产品。

5.零售外汇交易商(RFED)

零售外汇交易商(RFED)是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外非美国货币交易的对手方的组织,并且该交易是:

期货合约,期货合约的期权或期权合约(在证券交易所买卖的期权除外);或者

在杠杆或保证金基础上提供或订立,或由要约人,交易对手或与要约人或交易对手一致行动的人以类似的方式提供资金。

6.掉期交易商(SD)

掉期交易商(SD)是这样一个组织,它以掉期交易商的身份脱颖而出,在掉期交易市场上交易,定期作为自己的日常业务活动与对手方进行掉期交易,或者从事任何导致该组织交易的活动在交易中通常被称为掉期交易的交易商或做市商。

NFA牌照申请条件:

申请美国NFA牌照所需材料:

1、法人护照

2、海外公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书

4、法人履历

5、银行卡流水

6、無犯罪记录证明

7、法人或董事地址证明

8、未来财税计划

3、会员和联合会员

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员

哪些个人注册?

1.关联人(AP)是代表期货佣金商人(FCM),非美国零售零售交易商(RFED),

2.介绍经纪人(IB)征求订单,客户或客户资金(或监督如此参与的人员)的个人),

3.商品交易顾问(CTA)或商品池运营商(CPO)。

4.地板经纪人(FB)是为任何其他人买卖任何期货合约,期货期权或任何合约市场上的掉期的个人。

5.地板交易员(FT)是为该人自己的账户购买或出售任何期货合约,期货期权或任何合约市场上

 


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