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纳斯达克要求SEC取消企业通过直接上市筹资规模的限制

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绿专资本 2021-06-02 14:49 抢发第一评

   据路透近日报道,纳斯达克要求美国监管机构取消对公司通过其股票市场交易所直接上市筹集资金规模的限制。

  此前的直接上市允许公司在不进行传统的首次公开募股(IPO)的情况下在股票市场上市。到目前为止,在这些发行中还没有向投资者出售新股,因此公司没有通过这些发行筹集到任何资金。

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  美国证券交易委员会(SEC)上周批准了纳斯达克的一项提案,允许公司在直接上市中筹集资金,只要股票在设定的指定价格范围内开始交易。如果股票被设定在该范围之外交易,上市将被撤销。

  纳斯达克周三要求美国证券交易委员会取消给股票交易设定任何上限。一家公司的股票开盘价不允许比指定价格区间最低价低20%以上,但不限制其交易价格的上限。

  纳斯达克在文件中说:“根据与公司及其顾问的谈话,纳斯达克认为,由于对定价范围限制的担忧,公司可能不愿意使用现有的有筹资规则的直接上市。”

  美国证券交易委员会没有立即回应评论请求。

  什么是直接上市

  直接上市(Direct Listing)是一种不通过承销商发行证券而是直接在证券交易所进行公开交易的一种上市方式。分为两类,一类是老股直接上市(Selling Shareholder Direct Listing),另一类则是新股直接上市(Primary Direct Floor Listing)。

  前者在目前的证券市场上较为常见,近几年,很多明星企业如Spotify,Slack都采取了这种方式上市。只要是满足上市条件的公司,就可以无需发行新股,而是简单地登记现有的股票,即可在公开市场进行自由交易。

  而另一种新股直接上市,是近半年开始的。2020年12月22日,美国证监会(SEC) 批准纽交所的直接上市计划;2021年5月19日,美国证监会批准纳斯达克的直接上市计划。新的直接上市允许了拟直接上市的企业可以不通过承销商来发行新股筹集资金。


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