犀牛财经视频：青岛证监局处罚中银证券投顾 三大处罚事由罕见
12月9日，青岛证监局对中银证券前员工吕凡涛出具警示函。
处罚事由是，吕凡涛在任职期间，向客户提供投资建议时，未说明所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，未提示潜在的投资风险，以及介绍他人操作客户账户进行证券交易，并提供传递资金账号及密码等便利。
值得注意的是，青岛证监局此次对于吕凡涛作为投资顾问的处罚，近年鲜有出现同类案例。
业内人士分析称，被处罚一是因为监管对投顾管理的加强，证券从业人数已连续三年下滑，2020年证券从业人数下降6771人，但投资顾问增长4562人，人数增幅位列各岗位之首。二是客户亏钱因而对投顾进行投诉。
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