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中原证券资管业务频被监管 两资管计划主办人被禁业1年

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作者:芋圆




来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)



9月16日,中国证监会河南监管局发布两则公告,分别对中原证券(601375.SH)资管计划主办人姜东、赵阳实施认定为不适当人选行政监管措施。根据公告,自行政监督管理措施决定作出之日起1年内,二人均不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务。


姜东因在管理的中京1号集合资产管理计划尽职调查存在缺失,未能发现应收账款的真实性存在问题。时任该集合资产管理计划投资主办人,未履行勤勉尽责义务,对此负有直接责任。



图片来源:河南证监会


赵阳在中原证券管理的联盟17号集合资产管理计划尽职调查存在缺失,未能发现应收账款的真实性存在问题。时任该集合资产管理计划投资主办人,未履行勤勉尽责义务,对此负有直接责任。


据了解,中原证券资管产品“联盟17号”于2017年5月设立,“中京1号”于2018年2月设立,两者合计募集资金2.4亿元。此前在2019年7月,因“踩雷”福建闽兴医药,两只资管产品均出现到期无法正常兑付的问题。


除了两位资管计划主办人均遭禁业外,近1月来,中原证券的资产管理业务还连收多条行政监管措施。


8月31日,中原证券发布《关于收到行政监管措施决定书和事先告知书的公告》显示,资产管理业务仍存在四项问题:一是对投资标的的真实性核查不足,尽职调查缺失;二是债券交易管控存在漏洞;三是投资运作违反合同约定的投资策略;四是未能有效规避利益冲突。



图片来源:公司公告


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