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29家私募超配股票昨日被划转 专家称处罚合理

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金色暖阳 2019-08-02 08:58 抢发第一评

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29家私募合计139只产品存在超额申购科创板新股的违规事件仍在发酵。

7月24日,《证券日报》记者获悉,私募超额申购科创板新股的股票,已被承销商从基金产品账户划走,且上周末收到通知,超额申购部分在本周一不允许卖出。

有相关私募人士告诉记者,此次超额申购其实在主观上没有故意违规的想法,只是因为从主板申购转到了科创板申购,对规则的细节学习还不够,而有的细则要求也不是很清晰,因此在决策时有所疏忽,属于偶然事件,后期会加强整改,完善操作流程。

中国人民大学法学院教授刘俊海告诉记者,私募这种违规行为过于明显,基金业协会对其谴责是正确的。私募超额申购即害了股民也害了基民,体现了在利益面前部分机构投资者也过于贪婪;从目前来看,采取处罚行为、没收超配收益是合理的。

超额申购股票已从账户划走

7月23日晚间,中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》,对涉及29家私募的139只产品进行了公示,随后中国基金业协会也进行了转载,一时引起业内热议。

记者昨日最新获悉,29家私募合计139只产品存在超额申购科创板新股的部分,承销商已经从基金产品账户内划走。此前,超额申购的管理人已经接到电话,超出部分在星期一不能卖出。

一位不愿具名的私募人士透露,私募管理公司绝大多数能遵守法规,本次违规行为其实在主观上没有故意违规的想法,只是因为从主板申购转到了科创板申购,对规则的细节学习还不够,决策时疏忽了,属于偶然事件,后期会加强整改,完善操作流程环节。

“从配售对象不能超比例申购的实际操作来看,还必须兼顾当天有多只新股发行的情况,因为即便单一新股的申购未超资产规模,但是配售对象同时申购多只新股,还是有可能超额的。”这位私募人士说,此外,产品一般受合同约定,权益投资的个股有持股上限比例,比如10%或20%,申购也应考虑这方面的限制。

深圳某私募公司人士对记者表示,如果要杜绝这种违规行为,可以在系统内让管理人把产品每日规模、持仓限制等数据,作为申报参数输入,客观上起到限制超比例的情况发生。

《证券日报》记者梳理发现,此次公布的名单中,涉及的私募有29家,合计产品139只,多家知名私募赫然在列,例如迎水投资、混沌投资、北京泓澄投资、九章资产、艾方资产、呈瑞投资、林园投资等。其中,超额申购最多的私募为林园投资,共有32只产品;其次是九章资产,涉及21只产品,迎水投资,涉及18只产品。

“后续要怎么处理公司也不知道,只能看监管层作出什么决定,后期也不会参与更多打新了。”一位私募高管向记者表示,只能以监管层的通知为准了。

“对于违规配售部分悉数交回,或全部捐赠给公益机构这两种说法,公司还没收到通知要求。”另有私募人士告诉记者,如果只是将违规配售部分进行相应处罚还是可以接受的,最怕的是面临取消半年或一年打新资格的处罚,这是比较严重的。

专家称处罚合理

就在中证协发布上述股票配售对象列入限制名单后,中基协也对该通知进行了转载。中基协表示,在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为,支持中国证券业协会的处理措施。

中国人民大学法学院教授刘俊海告诉记者,私募这种违规行为过于明显,基金业协会对其谴责是正确的。私募超额申购即害了股民也害了基民,体现了在里面机构投资者也过于贪婪,从目前来看,采取处罚行为、没收超配收益是合理的。

刘俊海说,监管层对违规违法投资行为采取零容忍态度是不变的。此次对超额部分进行没收是应当的,但尚未违规部分仍然有效,对私募机构该批评的批评,该处罚的处罚。“如果要暂停半年到一年的打新资格,也是必要的,监管层维护资本市场正常运行,特别是私募行业的公开性和公平性,才能不断提升广大投资者的合理投资理念,真正为资本市场的运行保驾护航,尤其是科创板的推出,更要在初期树立良好的投资环境。”

根据打新规则,C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结,这也使得部分私募为了获得更多的配额而顶格申购,提高中签率,申购金额大大超过自己实际资产规模。

事实上,在首批上市的25家科创板企业中,超额申购的情况出现在多只个股上。

中基协同时称,部分私募基金管理人管理的私募基金产品,为自身利益最大化,无视配售规则,违规超规模申购,不仅损害了其他投资者利益,损害了基金产品投资者利益,更有损市场公平法治精神。谴责一切破坏市场公平法治的行为,并敦促上述机构认真反省,积极整改。

中基协同时呼吁全体基金管理人和从业者,要认真学习领会“四个敬畏、一个合力”精神要求,从投资人利益出发,恪尽忠实、注意义务,自觉坚持行业操守,依法合规参与资本市场,为科创板健康发展做出积极贡献。


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