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湖北证监局下发自查通知:首提是否通过互联网平台开展业务、是否兼营P2P、股权众筹等业务

时间:05-16 09:35 阅读:2447次 转载来源:积募     作者:积募

摘要:湖北证监局下发自查通知:首提是否通过互联网平台开展业务、是否兼营P2P、股权众筹等业务

前言

近日,湖北证监局通过政务服务平台向辖区内管理人下发《关于2019年辖区私募基金风险防控及自查工作的通知 》。

还没有开通政务平台的小伙伴不要着急,各地证监局是分批发放激活账号的,大家注意留意自己管理人登记的时候留下的联系邮箱。

积募后台回复“湖北”下载2019年湖北证监局自查附件。

因为很多小伙伴对于政务服务平台的来龙去脉也不是很清楚,我们简单跟大家说一下。

01

激活账号

四月中下旬时,中国证监会政务服务平台上线运行。为畅通与私募基金行业机构的日常沟通交流渠道,进一步加强和改进对私募基金的日常监管和服务工作,各地证监局向辖区内私募基金管理人下发了《关于开通政务服务平台账号的通知》。通过邮件形式分批发放,邮件如下:

邮件中会写明需要在截止日前激活

相关流程:

1、点击收到的激活邮件,完成激活工作

2、“个人中心—编辑机构联系人”完善联系人信息

3、日常运营维护相关信息更新

积募统计现已有浙江、江苏、重庆、宁波、广州、河北、安徽、天津、深圳、湖北咸宁等地证监局向私募机构下发了该通知。(如果有新增的大家可以在文末留言)

02

应答任务

激活完成之后,就有浙江和湖北的小伙伴收到了这样的任务提醒:

然后按照任务要求做出应答即可。

湖北证监局自查提交事项

截止日期:2019年5月30日

提交内容:自查报告+自查工作底稿共2张表格

文件要求:

电子版报送:tangfw@csrc.gov.cn

纸质盖章件:寄送至湖北省武汉市珞喻路540号806室,邮编430079

其他要求:

1、加强舆情管理

各私募机构应安排专人跟踪关注本机构相关舆情信息,完善发现、处理、报告、应对制度,及时发现媒体、自媒体关于本机构的舆情报道,及时澄清不实信息,消除错误信息的负面影响,促进形成良性舆情信息管理机制,确保信息的有序流动。

(大家可以在我们之前分享的几个网站中,查一下是否有不当宣传或者有三方媒体不当抓取信息,可以及时管控舆情风险)

相关阅读:必备 | 私募管理人风险舆情监测尽调网站合集

2、建立及时报告制度

各私募机构应按要求建立重大信息当日报告制度,对发现的各项风险信息,应于发现之时起12个小时内报告湖北局监管责任人。

湖北证监局自查要点

1、机构及产品登记备案情况,包括但不限于登记备案情况、存在无法兑付或失联风险情况、负面报道情况、被采取行政监管措施或追究刑事责任情况等。

2、发行产品情况,包括但不限于产品信息,募集资金信息(含账户信息、资金转入及转出信息等),投资人是否符合合格投资者规定、宣传方式是否合规、产品销售情况、募集资金托管情况等。

3、产品投资运作情况,包括但不限于募集资金使用情况、内部管理制度及实际运作问题、重大信息披露情况、按要求报送信息情况等。

4、落实投资者适当性制度相关准备工作,包括但不限于技术系统及设备、内控及管理机制、人员配备等方面的准备。

自查底稿

与其他证监局自查底稿不同的是,湖北证监局增加了互联网金融风险专项整治的自查要点,分别是

第七点:

通过互联网平台开展业务

1)是否通过互联网开展私募基金业务

2)互联网业务类型(宣传推介、募集资金、拆分转让、其他类

3)业务开展情况

第八点:

兼营P2P、股权众筹等业务

1)是否兼营

2)兼营业务类型(宣传推介、股权众筹、第三方理财、其他类)

3)兼营业务开展情况

积募粉丝福利:

另积募也有相应的自查课程,收到自查的小伙伴可以添加“积募小积灵 jmxj666”获取免费听课券,加入自查交流群。

积募也推出了合规自查咨询服务,需要的小伙伴也可以添加我们的官方客户了解详情。

附通知原文

湖北证监局关于2019年辖区私募基金风险防控

及自查工作的通知

辖内各私募基金管理机构:

为深入贯彻党的十九大和中央经济工作会议精神,落实中国证监会的相关工作要求,加强私募基金风险监测与防范,促进私募基金行业稳定健康规范发展,现结合辖区工作实际,就风险防控和自查工作提出如下要求:

一、高度重视风险防控工作

  私募基金,尤其是创业投资基金和股权投资基金,对于推进产业转型升级和经济结构调整发挥着独特的作用,但当前行业发展中也暴露出不少问题,存在管理不规范、非法集资等情形,严重破坏私募基金发展的行业生态,严重损害整个行业的形象,危害资本市场稳定健康发展。各私募基金管理机构(以下简称各私募机构)应高度重视风险防控工作,充分认识加强风险防控的重要性,牢固树立为投资者提供最佳服务的宗旨,加强投资管理能力,认真做好机构内部的合规管理和规范化运作,不断提高风险防控能力和水平。

二、有序推进

(一)加强组织领导

各私募机构应当加强对风险防控工作的组织领导,健全工作机制,强化工作纪律,落实工作安排,促进制度约束,以及时发现、防范、处置本机构所面临的各类风险为主要任务,将责任分解到人。

(二)加强风险排查

各私募机构应当采取有效措施指派专人成立工作专班,按照《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规的规定,对风险及时、全面、有效、细致排查,重点排查:

1.机构及产品登记备案情况,包括但不限于登记备案情况、存在无法兑付或失联风险情况、负面报道情况、被采取行政监管措施或追究刑事责任情况等。

2.发行产品情况,包括但不限于产品信息,募集资金信息(含账户信息、资金转入及转出信息等),投资人是否符合合格投资者规定、宣传方式是否合规、产品销售情况、募集资金托管情况等。

3.产品投资运作情况,包括但不限于募集资金使用情况、内部管理制度及实际运作问题、重大信息披露情况、按要求报送信息情况等。

4.落实投资者适当性制度相关准备工作,包括但不限于技术系统及设备、内控及管理机制、人员配备等方面的准备。

(三)加强舆情管理

各私募机构应安排专人跟踪关注本机构相关舆情信息,完善发现、处理、报告、应对制度,及时发现媒体、自媒体关于本机构的舆情报道,及时澄清不实信息,消除错误信息的负面影响,促进形成良性舆情信息管理机制,确保信息的有序流动。

(四)制定风险处置预案

针对自查、舆情及经营发展中发现的重大风险问题,各私募机构应制订周密有效的风险处置预案,确保发生风险事项时,能有序应对,妥善处理。

(五)建立及时报告制度

各私募机构应按要求建立重大信息当日报告制度,对发现的各项风险信息,应于发现之时起12个小时内报告我局监管责任人(联系方式附后)。

三、自查工作要求

(一)请辖区各私募机构认真填写自查报告(模板详见附件1)、自查工作底稿共2张表格(附件2),同时提交已发行私募基金产品所有募集账户开设至今的银行流水。请各私募机构于2019年5月30日前将以上材料电子版报送至邮箱tangfw@csrc.gov.cn,同时将上述材料纸质盖章件寄送至湖北省武汉市珞喻路540号806室,邮编430079。

(二)按照国务院关于积极推进“互联网+”的相关要求,中国证监会建设了“政务服务平台”,打通了一线监管与被监管对象之间的沟通渠道,为被监管对象提供更为便捷的业务办理、信息报送、意见反馈等信息化服务。我局已为各私募机构开设了平台账号,各私募机构可通过在中国证券投资基金业协会登记备案时填报的联系人的联系邮箱激活账号并使用。近期,我局将通过平台进行机构点名,请各私募机构予以关注。

平台地址:http://neris.csrc.gov.cn/portal

(三)各私募机构应指定专人负责与我局日常工作的沟通联络工作,该责任人应加入辖区私募机构交流QQ群(群号为:344066385),方便后续工作沟通;如后期工作中该责任人发生变动,应及时向我局报告并更新。

(四)各私募机构务必高度重视风险防控工作,认真落实本通知相关工作要求。对存在执行本通知不认真、风险防控工作管控不严格、矛盾纠纷化解不到位、已发现风险应对处置不得力或存在刻意隐瞒自身风险及违法违规行为等情况的私募机构,我局将依法从严处理,并视情况采取监管措施。

特此通知

附件:1.自查报告(模板)

   2.自查工作底稿(2张工作表)

                     湖北证监局

2019年4月24日

联系人:湖北证监局综合业务处 汤方玮

    027-87460097  tangfw@csrc.gov.cn

    湖北证监局综合业务处 向雪松

    027-87460072

积募官网:www.jimupa.com

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