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资讯 > 互联网金融 > 三类异常公示 | 信批不及时,老板泪两行
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三类异常公示 | 信批不及时,老板泪两行

时间:02-25 09:37 阅读:2546次 转载来源:积募     作者:积募

摘要:三类异常公示 | 信批不及时,老板泪两行

前言

最近有部分管理人的协会公示页面机构诚信信息这一栏中出现了“异常机构”及异常原因的状态显示。出现这种状况可能是由于信息披露不及时,并且累计达2次以上或者是没有按要求按时提交年度审计报告导致的异常公示

积募每个月都会给大家提醒本月或者近期要做的事项,大家记得留意记录。

我们具体来看看有哪几类异常公示以及相应的信披要求。

01

三种异常公示情况


1.失联机构


这类是比较严重的,可能是经由投资者举报并由协会实际核查处于以下状况:“通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复。”


2017年1月12日协会发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》(中基协字〔2017〕8号)。公告规定,“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。”

2.异常机构

这类就是我们经常说的没有及时信批导致的。

累计两次未按时信批,异常公示6个月才会消除,整改未完成不能新产品备案。

2018年9月30日,中基协发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》,进一步督促和规范私募基金管理人按时履行私募基金信息披露义务,保护投资者合法权益。

自通知发布之日起,私募管理人未按时在信披备份系统备份信息披露报告累计达两次的,协会将其列入异常机构名单,并进行公示。

一旦被列为异常,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

自2018年11月1日起,已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求前,协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

3.其他诚信信息

根据《国家发展改革委、人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》及国家发改委提供的“信用中国-失信黑名单”,该机构已被列入涉金融领域失信关联黑名单,协会提示投资者注意风险。


向投资者承诺最低收益等行为

注册地所属的证监局会责令改正并提交书面报告

协会收到相关监管部门的风险防范的信息后会在公示页面显示这条信息,提醒投资者注意风险。

http://www.jimupa.com/


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