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资讯 > 互联网金融 > 协会反馈 | 近期协会常见典型反馈:风控变更、募集规模、双重管理费
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协会反馈 | 近期协会常见典型反馈:风控变更、募集规模、双重管理费

原创 时间:02-22 09:50 阅读:2727次 来源:积募

摘要:协会反馈 | 近期协会常见典型反馈:风控变更、募集规模、双重管理费

前言

以下问题是大家近期密集遇到的反馈,积募整理好分享给大家,希望对大家的工作有所帮助。

内容来源:积募

整编:积募

如需转载请注明来源出处

01

合规风控变更常见反馈

一、风控变更常见补正反馈

1.异地缴纳社保问题

2.风控兼职问题

还有一条反馈也是我们之前在课程中提到的:

法人任风控,风控不得从事投资业务,请律师核实并说明风控是否从事投资业务,说明如何实现独立性、相互制约。请机构上传风控不从事投资业务的承诺函。

从公司内部控制角度来讲,风控负责人首先是不可以从事投资业务的。但是如果法定代表人不担任总经理或董事长,并不管理公司的全部事务,只是履行《公司法》中规定的义务和责任,同时兼任风控负责人也不是不可以。在这种情况下就需要写说明解释如何实现风控负责人的独立性和职务之间的相互制约。积募建议大家不要轻易尝试,审核结果会根据公司实际情况和不同审核员的态度有所不同。

3.变更风控是否需要出具法律意见书?

经常会有积募群的小伙伴问,变更风控是否需要出具法律意见书,根据下图的总结变更风控是不需要出的。

但是在实际情况中,如果协会认为更换的风控履历资质特别不符合要求或者存在相关冲突的可能会需要出具法律意见书,所以积募建议大家先提交,如果反馈需要再出具。

二、风控资质要求


关于时间:一般是三周左右,反馈3-4次都有,由于最近审核严格,可能会稍慢一些,请大家提前准备。

如果大家重大事项变更遇到相关法律意见书、协会反馈等问题可以及时来咨询积募。

还有不明白的小伙伴可以再听一下我们的相关课程:积募线上实操课:私募管理人如何变更合规风控负责人?

02

股权类产品募集规模

03

自家产品投自家产品可以吗?

另外,再强调一下关于合规投资者标准的问题。由于之前的标准和资管新规中的不一样,所以很多小伙伴会搞不清楚。就此问题积募也第一时间咨询过协会,包括协会近期给各地的私募机构的培训中也有提到还是按照老的标准来。

大家如果需要全套的【投资者身份证明文件+表单+双录回访话术】可以转发任一积募文章到朋友圈并截图给积募后台获取。(知识口袋用户请直接获取)


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