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技术转让过程中双方如何把控合同风险?

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科创帮 2019-02-07 07:45 抢发第一评

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随着市场竞争的加剧,技术合作越发成为企业经营、交流、发展的重要方式之一。

现实中不乏很多企业在引进先进技术后,迅速发展的实例。当然也有不少企业或是技术方在合作过程中由于技术合作经验不足,风险意识淡薄,导致合作纠纷频发。

笔者针对目前国内技术转让中存在的风险浅谈一些防范认识,以求共享。

A公司与技术方B签订《技术转让协议》由B为A公司提供OPC、梨醋、枣醋、红薯汁四种饮料的生产技术,提供饮料的生产工艺与配方、产品标准、相关技术资料。

合同总价款200万元中包含技术转让、品牌使用以及厂房生产线的设计、人员技能培训、产品标准的制订等多项费用。

履行过程中,A公司以未实际生产销售四种饮料以及技术方B没有证据证明移交过16份文件资料为由,主张技术方B没有依约转让技术。

提出终止合同履行并以技术方B未履行合同义务为由起诉技术方B要求返还已支付的125万元转让费并承担损失30万元。

法院认为:

由于技术合同标的具有无形性的特点,因此,应当尽可能在订立合同时对生产技术、工艺以及配方的具体范围予以明确约定。

如果没有约定清楚导致争议时应该全面考虑与交易有关的的环境因素,包括书面文据、口头陈述、双方表现其意思的行为,以及双方缔约前的谈判活动和交易过程、履行过程或者惯例,而不仅仅是“合同条文或所用文句的正确含义”。

在此案中,技术方B所交付的技术资料应当符合A公司能够生产出合格产品的约定,并非是在形式上向A公司移交16份文件资料。

其二,A公司在技术方B的指导下(技术方B对A公司的工作人员进行了配料、灌装、喷码、贴标、化验等理论及现场操作培训,并对上述人员的培训内容及掌握程度作以考核。)使用受让的技术生产的样品符合双方协议约定的情况下,A公司何时正式开始生产则属于其自主决定的事项。

A公司申请再审称其无法独立完成正式生产,但未提供证据证明是由于技术方B的违约行为导致其无法独立完成生产。

最终判驳回了A公司的上诉!

那么此案带给我们怎么样的启示与教训呢?

 技术转让合同的特殊性  

首先我们先了解一下什么技术转让合同。

根据《合同法》第342条规定,技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可四种合同。

除专利实施许可合同外,其余三种技术转让合同从本质上都是一种对技术权利所有权的让渡,可以视为一种买卖性质的合同。

由于所转让的标的具有无形性,并且技术成果(专利、技术秘密)不等于利用技术最终转化而成的产品、工艺成果。

因此,技术转让合同无论在出让人的义务范围还是标的验收等方面都不同于普通的买卖合同。

在普通买卖合同中,出让人仅需交付符合约定的标的物并履行相关附随义务,即构成对合同义务的履行。

而在技术转让合同中,出让人除了交付代表标的的有形载体外,还需要使所转让的技术达到合同约定的目标。

 技术转让合同的目的  

在一项技术转让交易中,作为受让方一般情况下其目的在于:获得技术--进行生产--市场获利;作为转让方,其目的在于:出让技术--获取转让费。因此,技术受让方最为关注的是技术是否能达到自己的目的。

所谓技术转让合同的目标从根本上讲就是风险界限问题:即技术不能实现受让方的工业成果转化需求的风险是由受让人承担,还是由转让人承担。

众所周知,一项技术从实验室阶段到批量工业化生产阶段(甚至从中试阶段到大批量生产阶段),无论从生产方法还是配方、工艺等方面,差别都很大。即使是实验室成熟技术,未必一定能顺利实现工业化批量生产。

如果技术转让合同中的标的技术处在实验室阶段或小批量生产阶段(甚至中试阶段),受让人与转让人约定由转让人保证或负责该技术达到受让人的工业化批量生产需要,其本质已超出技术转让合同的范畴而更接近于技术开发合同。

因此,技术转让合同中,所转让的技术是专利技术还是技术秘密并不关键,关键在于该项技术所处的阶段:是单纯的技术成果阶段(初始或中间阶段),还是已进入工业化应用阶段(成熟阶段)。

如果是后者,则该技术转让合同本质上即属于技术转让,转让方理应保证技术的工业化实施目标;

如果是前者,则该“技术转让合同”其本质更符合技术开发合同,此种情形下的工业化转化风险应尊重双方的约定,而并非一定要由转让方来承担由受让方来承担。

 技术转让合同目标取决于双方交易博弈  

基于前述,技术转让合同中所出让的技术如果本身并非已达到工业化成熟阶段标准,而是处于实验室或中试阶段,则该项交易中的工业化批量生产风险取决于交易双方的博弈:

对于转让方来讲:我不是非要卖给你不可,如果你看好这项技术你就买,我可以通过后续的技术服务或技术咨询来协助你实现工业化批量生产,但在技术转让时不作此保证。

对于受让方来讲:我买这项技术就是为了生产、销售获利,技术再好,如果无法实现商业化目标,买下来也没用。

 技术转让双方在博弈过程中的注意点  

  对于转让方:

1、应正确理解技术转让合同的法律性质,不要想当然认为转让方保证技术实现受让方工业化生产要求是必须的义务,更不要在谈判时就轻许承诺。

2、在交易谈判时,原则上应坚持将技术转让目标与工业化转化目标分开。

3、合理评估自己所转让技术所处的阶段,并评估该项技术实现工业化批量生产的风险(包括工艺、配方、设备、产品指标等各个方面)。

如果上述风险存在,则应与受让方进行充分沟通并在交易中合理告知风险。如受让方知道风险仍坚持购买技术的,应通过设计简明的交易结构和合理的交易条款(包括合同目的、交付载体、对价构成等)来排除己方风险。

4、如果技术转让合同的目标是实现受让方的工业化转化目标,则对于转让合同的总对价一定要进行分割:哪些是技术转让费,哪些是工艺设计费,哪些是生产标准制作费,哪些是生产指导培训费……并且就每一部分款项设置相应的付款条件,达到条件即须支付。

这样做的好处是当受让方在合同履行中单方中止履行时,对于转让方已完成的阶段性工作成果有相应明确的对价,并以此明确的对价来主张权利。

  对于受让方:

1、应对拟受让技术进行充分的考察与调研,对该项技术所处的阶段以及其实现工业批量化生产过程中所存在的技术风险进行评估。

2、尽量将所受让技术达到自己的工业化生产要求作为合同目标,并基于此设计交易结构和合同条款。

3、交易对价的支付条件应当与合同目标相挂钩,即虽然转让方履行了一定义务,但只要最终未能达到合同目标则仍视为未达到付款条件,对于已支付款项受让方有权要求返还。

  对于双方:

1、在合同条款中,将本次交易的合同目的完整、准确地予以表述。

2、应将技术载体作为合同重点进行谈判,对技术载体的形式、范围、内容、份数等予以明确约定。

3、对转让方、受让方的义务范围予以明确约定,并将合同对价构成以及对价支付条件与转让人的各项义务履行进行挂钩。

4、鉴于技术的无形性,技术转让合同的履行大多是通过技术载体的交接以及无形服务来体现的。因此合同履行中一定要对技术载体进行有效交接并留下由双方确认的有效交接记录,对于技术培训等无形服务,亦应做好书面记录。

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